中资企业海外业务合规管理面临的问题及对策

在全球化的背景下，随着我国海外投资与合作规模的不断扩大，中资企业面临的海外合规廉洁风险也日益增多。世界银行、国际货币基金组织（IMF）等国际金融机构在推动全球经济发展的同时，也加强了对成员国和合作项目合规方面的监管，要求参与其融资项目的企业遵守环境保护、劳工权益、反腐败等国际公认的合规标准。合规管理日渐成为中资企业海外业务稳健发展的关键因素。

国际合规形势以及对中资企业影响

随着全球治理体系的不断完善，国际合规要求呈现出日益严格的趋势，合规领域也在不断扩展。除了传统的环境保护、劳工权益等领域外，反腐败、数据保护等新兴领域也成为合规管理的重点。此外，各国政府和监管机构在打击跨国违法违规行为方面的合作也在日益加强。中资企业海外业务开展过程中必须遵守不同国家和地区的法律法规，尊重当地的监管要求。

国际合规形势的变化为中资企业海外投资合作带来了新的挑战与机遇，这种变化如同一柄“双刃剑”，既增加企业的运营成本和风险，也有可能成为企业树立良好形象、赢得国际合作伙伴信任和支持的契机。

一方面，随着各国对合规要求不断提高，中资企业在海外投资与合作中，需要遵循的法规和标准日益增多，为了满足这些合规要求，企业需要投入更多的资金、人力和时间，增加了企业的运营成本。另一方面，遵守合规要求不仅可以避免企业陷入法律纠纷，减少风险，更可以树立企业的良好形象，赢得国际合作伙伴的信任和支持。这种信任和支持，有助于企业在海外市场的长远发展。

因此，中资企业需要在合规管理与业务发展之间寻求平衡，既要关注合规要求，确保企业的运营符合各国的法规和标准，又要考虑到企业的业务发展需求，避免因过度的合规管理而影响企业的业务发展。同时，企业也需要不断提高自身的合规意识，建立健全合规管理体系，提升自身合规管理能力，以应对日益复杂的国际合规形势。

“走出去”企业存在的合规管理问题

“走出去”企业在境外项目建设中面临的合规管理问题主要表现在以下四个方面。

一是合规组织建设不足。目前，部分中资企业尚未建立完善的合规组织体系，缺乏专门的合规管理部门和人员。这导致企业在面对复杂的合规要求时难以及时做出准确的应对。

二是合规规则与标准缺失。一些中资企业在海外投资与合作过程中，未能充分了解和遵守当地的法律法规和行业标准。这不仅给企业带来法律风险，还损害了企业的声誉和形象。

三是合规机制运行不畅。部分中资企业的合规机制存在如内部沟通不畅、决策程序不规范等问题。这导致企业在面对合规风险时难以及时做出有效的应对。

四是合规文化培育滞后。合规文化的培育是合规管理的基础，一些中资企业尚未形成重视合规、尊重法律的企业文化，导致员工在日常工作中忽视合规要求，增加企业的合规风险。

加强中资企业合规管理的建议

一、明确合规管理组织和职责

中资企业必须建立完善的合规组织体系，明确合规管理部门和人员的职责和权利，不仅有助于企业更好地遵守国际规则，还可以提高企业的运营效率和风险管理能力。合规管理部门应负责制定和执行合规政策，确保企业的各项业务活动都符合国内外的法规和标准。同时，合规管理部门还应负责监督合规风险，及时发现和应对潜在的法律风险，保障企业的稳健运营。此外，还应建立由企业高层领导和相关部门代表组成的合规委员会或类似机构，负责审议和决策重大合规事项，确保在合规问题上能够形成全面、高效的决策机制，确保决策的科学性和透明度。

二、健全合规管理制度

健全合规管理制度不仅有助于企业避免法律纠纷和声誉风险，更有助于企业构建良好的企业治理结构和内部控制体系。中资企业必须制定全面、系统的合规管理制度，不仅应涵盖环境保护、劳工权益、反腐败、数据保护等关键领域，还应结合企业业务特点和所在地区的法律法规，细化出具体的合规要求和标准，确保企业在各个领域都能够做到守法合规，避免陷入法律纠纷和声誉风险。其中，环境保护和劳工权益是合规管理中的重要组成部分，这不仅是法律要求，更是企业社会责任的体现，只有真正做到守法合规，企业才能获得社会的认可和支持，实现可持续发展。反腐败同样不容忽视，在全球化的背景下，任何形式的腐败行为都可能给企业带来严重的法律风险和声誉损失，中资企业必须建立健全反腐败机制，确保企业运营的透明度和公正性。此外，数据保护在现代企业中越来越重要。随着信息技术的发展，数据已成为企业的核心资产，中资企业需要制定严格的数据保护政策，确保用户信息和企业数据的安全性和隐私性。企业还应强化制度执行、定期反馈、注重实效、持续改进，确保海外业务推进过程中守法合规，为海外业务长远发展奠定基础。

三、不断细化合规管理运行机制和内外部监督问责机制

一是细化合规管理运行机制，确保合规管理工作的高效运行。应建立合规风险评估机制，定期对业务活动进行合规风险评估；应建立合规决策机制，确保企业在决策过程中充分考虑合规因素；应建立合规报告机制，定期向管理层报告合规管理工作的情况和存在的问题，服务于领导决策。

二是建立完善的内外部监督问责机制，加强对合规管理工作的监督和评估。在内部监督方面，建立内部审计和监察机制，定期对合规管理工作进行检查和评估；在外部监督方面，积极接受国际金融机构、监管机构和社会各界的监督和评价，及时整改存在的问题。

同时，企业还应建立违规问责机制，对违反合规要求的行为进行严肃处理，确保合规管理的有效性。

四、推动合规管理数字化转型

随着信息技术的不断发展，合规管理数字化转型已成为趋势。建议中资企业加大对合规管理信息化建设的投入力度，优化合规管理信息系统，推动合规管理的数字化转型，实现对合规管理工作的实时监控和数据分析，提高合规管理工作的效率和准确性。

此外，企业还可以通过利用大数据、人工智能等先进技术，建立合规管理信息平台，提高合规管理的效率和准确性。同时，还应加强与外部合规管理机构的信息共享和合作，推动合规管理数字化水平。

五、构建覆盖全员的合规培训机制

中资企业应定期开展合规培训活动，确保全体员工都能了解和掌握合规管理的要求和标准，并根据不同岗位的需求和特点，制定个性化的合规培训方案。培训内容可以包括法律法规、行业标准、合规风险识别与应对等方面。通过开展定期合规培训，可以提高员工的合规意识和能力，降低合规风险。对于高风险岗位和关键岗位的员工，企业应重点关注，加强培训力度，确保能够熟练掌握合规知识和技能。此外，还应建立合规知识库，整合相关法律法规、行业标准、案例分析等资源，方便员工随时查阅和学习，并对合规知识库定期更新，确保信息的准确性和时效性。为确保合规培训的有效性，中资企业应建立合规培训考核机制，通过考核员工的合规知识掌握情况和合规行为表现，企业可以及时发现和纠正员工在合规方面存在的问题，提高整体合规管理水平。

六、大力培育企业合规文化

合规管理不仅是一种管理手段，更是一种企业文化和社会责任，中资企业应该树立合规意识，将合规理念贯穿于企业的各个方面和层次，使其成为企业的核心价值观和行为准则。只有这样，中资企业才能在激烈的国际竞争中立于不败之地，实现海外业务的可持续发展和共赢。因此，除具体的合规知识培训外，中资企业还应注重合规意识教育，通过宣传合规文化、树立合规典型等方式，引导员工树立正确的合规观念，提高员工对合规管理的认同感和参与度，形成全员参与、共同维护合规管理的良好氛围，促使员工将合规意识内化于心，外化于行。

七、加强与外部机构的合作交流

中资企业应深化与国际金融机构的协同合作，以便实时掌握国际合规的最新趋势和严格要求，携手全球力量，推动合规管理工作不断取得新突破。在拓展海外业务的过程中，中资企业应积极融入国际合规交流与合作，与全球各地的企业共同研讨、分享合规管理的智慧与策略，在国际性交流活动中开阔视野、汲取全球最佳实践。同时，通过与外部机构的合作交流，中国企业有机会在全球舞台上展示专业素养与负责任形象，为企业海外业务发展创造有利条件和舆论环境。

八、加强合规风险识别和评估能力建设

合规管理要求企业能够及时发现和评估潜在风险。中资企业加强风险识别和评估能力的建设，建立完善的风险管理机制是实现合规风险减量的必要手段。

首先，应组建专业的风险评估团队，对企业的各个方面进行全面的风险分析，从而及时发现潜在的风险点。

其次，在海外业务开展过程中应注重收集和分析各类信息，建立风险预警机制，对可能出现的风险进行预警，从而提前做好应对准备，确保企业合规经营的稳定性和可持续性。

求木之长者，必固其根本。稳固合规管理根基是长远发展的基石，合规管理不仅是企业“走出去”的通行证，更是海外业务行稳致远的指南针。随着国际合规环境的日新月异和共建“一带一路”的深入推进，合规管理面临前所未有的挑战与机遇。海外合规经营是一个系统而漫长的过程，需要中资企业以开放和包容的心态，积极吸纳国际先进经验，并不断创新实践。这意味着，中资企业不仅要在技术和产品上追求卓越，更要在管理理念和手段上与时俱进，确保企业在全球化的大潮中稳健前行。只有通过这样的努力，中资企业才能更好地应对国际合规挑战，实现合规经营和可持续发展，为“一带一路”建设贡献更多的智慧和力量，为构建人类命运共同体贡献中国智慧和中国方案，赢得更加广阔的市场和机遇。

［作者单位：中国通用技术（集团）控股有限责任公司］