【热点分析】美国以涉俄为由对多家中企展开制裁

2024年5月1日，为了有效打击俄罗斯规避美西方制裁的行为并提升制裁效果，美国财政部实施了一系列新制裁措施。本轮制裁共涉及近300家公司、实体和个人，其中便包括20家总部位于中国内地和香港的中资公司。这也是美国迄今在对俄制裁中针对中国企业的最广泛行动之一。对此，中国驻美大使馆表示，坚决反对美国实施非法的单方面制裁，并强调中国企业一直依法依规监管物品出口，中国与俄罗斯的正常贸易和经济联系，亦符合世界贸易组织的规则和市场原则。

受制裁中资企业的主要情况

根据美国财政部的说法，美国实施这一轮针对俄罗斯的次级制裁的主要原因是被列入名单的实体通过其贸易活动为俄罗斯提供了大量军事支持，同时也使得俄罗斯能够“获取急需的技术和设备”，从而加强其在军事上的实力。故而本轮受制裁的中国实体主要分布在军工行业及海上重型运输行业。

1.军工企业方面

第一，美国财政部以向俄罗斯供应无人机螺旋桨、信号干扰器、传感器、发动机等无人机生产材料为名对巨航航空科技(深圳)有限公司(Juhang Aviation Technology Shenzhen Co., Ltd.)展开贸易制裁；第二，美财政部以向俄罗斯官方及瓦格纳集团供应军事技术及相关技术设备为名对成都市卫莱科技有限公司(Chengdu Keylink Wireless Technology Co., Ltd.)、中成重装防务科技山东集团有限公司(Zhongcheng Heavy Equipment Defense Technology Shandong Group Co.,Ltd.)、芯时空电子有限公司(Chip Space Electronics Co.,Limited)、香港恒邦微电子有限公司(HK Hengbangwei Electronics Limited)、超达科技有限公司(Finder Technology Ltd.)与图龙国际控股有限公司(Tulun International Holding Limited)等公司开展贸易制裁；第三，美财政部以“支持俄罗斯国防工业”；“向受美国制裁的俄罗斯实体运送关键零部件”为名对广州金升阳科技有限公司(MORNSUN Guangzhou Science & Technology Co., Ltd.)、烟台艾睿光电科技有限公司(Yantai IRay Technology Co., Ltd.)、安阳锻压数控设备有限公司(Anyang Forging Press Numerical Control Equipment Co.,Ltd.)和重庆宗申航空发动机制造有限公司(Chongqing Zongshen Aero Engine Manufacturing Co., Ltd.)四家重型制造公司开展制裁。

2.海上重型运输企业方面

液化天然气是俄罗斯对外出口的主要大宗商品，因此自俄乌冲突始美国财政部便以对俄罗斯天然气出口打击为支点开展对俄制裁。本轮制裁也不例外，美国为扩大制裁成果并提高制裁效率，也以参与运输俄罗斯北极液化天然气2号(Arctic LNG 2)项目的关键技术设备为由对香港中船联海运有限公司(CFU Shipping Co Limited)进行了制裁。

本轮制裁分析

拜登政府在加大对俄制裁力度的同时又对中国开展附加制裁，其意义非同一般。

一方面，拜登希望将此次对俄制裁作为对乌援助的“辅助产品”，进一步增强泽连斯基在俄乌冲突中的比较优势。美国此次对俄制裁的重点主要集中在俄罗斯的军工和天然气运输领域。这些行业不仅是俄罗斯经济的支柱，也直接关系到俄罗斯在乌克兰战场上的战略优势。通过对这些关键领域实施制裁，拜登政府旨在从根本上削弱俄罗斯的经济基础，限制其在乌克兰地区的行动能力，从而为乌克兰提供更多的外部支持和策略优势。通过加大对俄罗斯的制裁力度，拜登政府向乌克兰政府和总统泽连斯基发出了更为实际的支持信号。这不仅表明了美国在乌克兰问题上的坚定立场，也传递了对乌克兰在与俄罗斯的地缘政治较量中的实际支持信号。同时，这种支持也有助于提升乌克兰在国际舞台上的声誉和地位，使其在国际社会中获得更多的支持和认可。此外，对俄制裁也有利于巩固拜登政府在欧洲盟国中的领导地位，进一步加强了美国在该地区的影响力和地位。

另一方面，拜登政府希望借对俄罗斯制裁之名，对中国相关企业实施压力，以实现一举两得的战略目标，并将此作为拜登团队在大选中的政治资本。这一轮对俄罗斯的制裁举措更多地被视为为对中国企业施加压力提供正当理由的一种手段。可以肯定的是，中国的威胁仍然是美国国内政治两党的基本共识，也成为美国政治行动与决策的重要考量因素。尤其在大选的关键时刻，若一党未能提出或实施有效的对华遏制政策，很可能成为其对手攻击的焦点。因此，对于拜登政府而言，通过制裁手段阻断中俄之间的联系，削弱俄罗斯的战斗能力，同时对中国实施遏制和压力，无疑是明智之举。

安防建议

鉴于以上分析，我方对俄贸易人员在欧人员首先应通过美国财政部官网及美国OFAC办公室网站了解美国对俄制裁法规及相关变化，建立完整的风险管控流程，尽量避免触犯某些隐藏条款；

其次中资企业在开展对俄贸易时应做好对贸易伙伴的背调工作，对于涉及敏感行业的公司实体及个人进行仔细研判与风险评估。需要全面了解潜在贸易伙伴的经营环境、政治背景、关联关系等因素，评估其对贸易活动可能产生的潜在风险和影响。

此外，中资企业应定期邀请包括经济学家，国际法律顾问及俄罗斯问题专家等相关人士开展对俄贸易风险分析。通过与专业人士的交流和合作，中资企业可以更深入地了解俄罗斯市场的特点和规则，掌握市场动态和趋势，从而更好地制定自己的经营策略和风险管理措施。