Nordnet被罚1亿瑞典克朗后考虑上诉

《瑞典日报》5月25日报道，瑞典金融监督管理局日前宣布，将对Nordnet银行罚款1亿瑞典克朗，理由是Nordnet在内部政策、程序以及客户服务方面存在缺陷，另外没有满足卖空股票的要求。

Nordnet首席执行官Lars-Åke Norling认为罚款过高，将考虑上诉。去年3月，金融监管局宣布将调查Nordnet是否遵守了卖空规定。Norling称，此事涉及去年2月19日Moment Group公司的一起股票交易。“由于我们系统的缺陷，那只股票交易暂停，导致出现了这种情况。我们当时报告了有关情况，”Norling强调，没有顾客受到伤害。金融监管局得出的结论是，Nordnet通过其盘中卖空服务，向该行最活跃的客户(即拥有较大资本的客户)提供卖空股票的服务，而没有检查该客户是否有足够的股票。Nordnet存在无担保卖空的风险，即所谓的裸卖空，这是被禁止的，过去曾发生过大规模的裸卖空事件。国际金融协会副总干事Susanna Grufman认为，“Nordnet提供的服务存在缺陷，可能会导致证券市场的缺陷和问题。尤其值得注意的是，该银行在没有采取必要措施的情况下利用了该服务的缺陷。这种行为可能会损害市场信心”。Norling指出是银行的IT系统存在缺陷造成的，因为有一个组件出现了问题。他认为此事对银行来说不是好事，希望不会影响客户的信心。他表示，虽然此事出现在2018年和2019年初，比他上任的时间早，但他承担最终的责任。