瑞典公司Nord Fondkommission被取消执照

瑞典电台10月13日报道，基金公司 Nord Fondkommission 被瑞典金融监管局（FI）取消执照，将不再允许提供金融建议和金融产品销售，该决定立即生效。其原因之一是公司给予客户的建议存在严重缺陷。

据 FI 称，该公司向非专业客户出售了高风险公司债券，这一做法违反了几项关键的客户保护法规。此外，Nord Fondkommission 的内部管理也非常混乱。总体而言，Nord Fondkommission犯了一系列严重违规行为，从而表明该公司缺乏为投资金融产品的客户提供保护并遵守基本规则的能力。FI提出，公司运营的最后期限为2022 年 1 月 31。